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南方天天利貨幣市場基金招募說明書(更新)(2018年第2號)

2019-05-05 06:15 記者觀察網 點擊次數 :

南方天天利貨幣市場基金招募說明書(更新)(2018年第2號)查看PDF原文

南方天天利貨幣市場基金

招募說明書(更新)

(2018年第2號)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司

截止日:2018年10月20日

目錄

§1 緒言 4

§2 釋義 5

§3 基金管理人 9

§4 基金托管人 18

§5 相關服務機構 21

§6 基金份額的分類 88

§7 基金的募集 89

§8 基金合同的生效 90

§9 基金份額的申購和贖回 91

§10 基金的投資 100

§11 基金的財產 115

§12 基金資產估值 116

§13 基金的收益與分配 120

§14 基金的費用與稅收 122

§15 基金的會計與審計 124

§16 基金的信息披露 125

§17 基金合同的變更、終止和基金財產的清算 131

§18 風險揭示 133

§19 基金合同的內容摘要 137

§20 基金托管協議的內容摘要 149

§21 基金份額持有人服務 162

§22 其他應披露事項 164

§23 招募說明書存放及其查閱方式 165

§24 備查文件 166

重要提示

本基金經中國證監會2016年9月5日證監許可[2016] 2020號文準予注冊募集。本基金的基金合同于2016年10月20日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金為貨幣市場基金。投資人購買本貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資人在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響的市場風險,因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的利率風險或負收益風險,因債券和票據發行主體信用狀況惡化而可能產生的到期不能兌付的信用風險,因基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平,造成基金管理風險,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險。本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節。本基金長期平均風險和預期收益率均低于股票型基金、混合型基金及債券型基金。投資人在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

基金不同于銀行儲蓄與債券,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

投資人購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績并不預示其未來業績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2018年10月20日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年9月30日(未經審計)。

§1 緒言

本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金監督管理辦法》、《關于實施<貨幣市場基金監督管理辦法>有關問題的規定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》以及《南方天天利貨幣市場基金基金合同》編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊;鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

§2 釋義

本招募說明書中除非文意另有所指,下列詞語有如下含義:

1、基金或本基金:指南方天天利貨幣市場基金

2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人:指交通銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《南方天天利貨幣市場基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方天天利貨幣市場基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書:指《南方天天利貨幣市場基金招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《南方天天利貨幣市場基金基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施, 并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者

20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人

21、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定投等業務。

24、銷售機構:指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構



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(責任編輯:主編)
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