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交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金(更新)招募說明書(2018年第2號)

2019-02-05 09:01 記者觀察網 點擊次數 :

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交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金

(更新)招募說明書

(2018年第2號)

基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

二〇一八年十二月

基金招募說明書自基金合同生效日起,每6個月更新一次,并于每6個月結束之日后的45日內公告,更新內容截至每6個月的最后1日。

【重要提示】

交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)為根據《交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,由交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金第一個保本周期到期后轉型而來。

交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金經2013年2月16日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2013]150號文核準募集,自2013年11月25日至2013年12月20日進行公開募集,募集結束后基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續。經中國證監會書面確認,《交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金基金合同》于2013年12月25日生效。

交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金第一個保本周期于2016年12月26日到期。按照《交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,該基金保本周期到期后轉型為非保本的債券型基金,名稱相應變更為“交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金”。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,本基金的基金合同經中國證監會備案,但中國證監會對交銀施羅德榮泰保本混合型證券投資基金募集的核準以及其轉型為本基金的備案,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理實施過

程中產生的基金管理風險;流動性風險;交易對手違約風險;本基金投資策略所特有的風險等等。本基金為債券型證券投資基金,其長期平均的預期收益和風險高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金,屬于證券投資基金中中等風險品種。

投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本招募說明書;鸬倪^往業績并不代表未來表現;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本招募說明書所載內容截止日為2018年12月25日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年9月30日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。

目錄

一、緒言............................................................5

二、釋義............................................................5

三、基金管理人......................................................9

四、基金托管人.....................................................18

五、相關服務機構...................................................22

六、基金的歷史沿革與基金合同的生效.................................50

七、基金份額的申購與贖回...........................................51

八、基金的投資.....................................................63

九、基金的業績.....................................................76

十、基金的財產.....................................................80

十一、基金資產的估值...............................................81

十二、基金收益與分配...............................................85

十三、基金的費用與稅收.............................................87

十四、基金的會計與審計.............................................88

十五、基金的信息披露...............................................89

十六、風險揭示.....................................................94

十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.........................99

十八、基金合同內容摘要............................................101

十九、托管協議的內容摘要..........................................115

二十、對基金份額持有人的服務......................................131

二十一、其他應披露事項............................................133

二十二、招募說明書的存放及查閱方式................................134

二十三、備查文件..................................................135

一、緒言

《交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性規定》”)和其他相關法律法規的規定以及《交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會備案;鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金

2、基金管理人或本基金管理人:指交銀施羅德基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司

4、基金合同:指《交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德增強收

益債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書:指《交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

7、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

8、中國:指中華人民共和國(僅為基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區)

9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行中國境內證券投資的境外機構投資者

21、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱(以下或稱“基金投資者”、“投資者”)

22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構:指交銀施羅德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構



(此文不代表本網站觀點,僅代表作者言論,由此文引發的各種爭議,本網站聲明免責,也不承擔連帶責任。)

(責任編輯:主編)
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